[单选题]
开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。
A .3；30
B .3；45
C .6；30
D .6；45
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习题解析
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1 .基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人的合规管理涉及的内容不包括（ ）。
A 财务管理 B 风险控制 C 公司治理 D 监察稽核
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金信息披露义务人应当保证披露信息的（ ）。Ⅰ.真实性Ⅱ.合法性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金客户服务提供方式主要有（ ）。Ⅰ.电话服务中心Ⅱ.邮寄服务Ⅲ.自动传真、电子信箱与手机短信Ⅳ.讲座、推介会和座谈会
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下属于合规检查内容的是（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .投资者的投资决策受到多种因素的影响，大致可分为（ ）。
A 自然因素 B 个人背景 C 个人背景 D 社会环境
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A 对宣传推介材料进行合规审核 B 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 D 建立风险导向的反...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .当影子定价与摊余成本法定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人应当向中国证监会报告。
A 0.25% B 0.4% C 0.3% D 0.2%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .在投资者教育工作中，中国证券投资基金业协会及基金公司采用（ ）等形式传播基金知识。Ⅰ.在线路演Ⅱ.行业主题沙龙Ⅲ.专题讲座Ⅳ.全国巡回报告会
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
