[单选题]
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项（ ）。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。
A 基金账户开户在证券登记机构办理 B 基金账户在商业银行办理 C 基金账户只能用于基金认购及交易 D 每个有效身份证件可以开立1个封闭式基金账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .投资者利益优先原则是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范，这里的“投资者”是指的是（ ）。
A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金服务机构 D 基金份额持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于利益冲突的表述，错误的是（ ）。
A 公司及其员工应避免陷入与客户利益冲突的情形；公司应尽量避免利益冲突发生 B 若发生利益冲突，则必须以信息披露 C 如果员工对是否存在利益冲突及解决冲突所应采取的步骤有疑问，应先咨询监察稽核部或报告公司有关部...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。
A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金投资人 D 基金托管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人的合规管理涉及的内容不包括（ ）。
A 财务管理 B 风险控制 C 公司治理 D 监察稽核
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金信息披露义务人应当保证披露信息的（ ）。Ⅰ.真实性Ⅱ.合法性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金客户服务提供方式主要有（ ）。Ⅰ.电话服务中心Ⅱ.邮寄服务Ⅲ.自动传真、电子信箱与手机短信Ⅳ.讲座、推介会和座谈会
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .以下属于合规检查内容的是（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
