[单选题]
私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有（ ）以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人。
A .5年
B .2年
C .3年
D .15年
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习题解析
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1 .关于可交换债券与可转换债券的区别的说法，错误的是（ ）。
A 可交换债券的发行主体是上市公司的股东 B 可转换债券的发行主体是上市公司本身 C 可交换债券的股份来源是发行人本身未来将发行的新股 D 可转换债券的转股会使标的股票总股本扩大
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A 15% B 45% C 35% D 25%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证指的是（ ）。
A 期货合约 B 远期协议 C 存托凭证 D 购销合同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .私募基金子公司不得存在下列（ ）行为。①以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的②从事或变相从事实体业务，财务投资的除外③在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构④以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于存托凭证，下列说法错误的是（ ）。
A 一般代表外国公司股票 B 任何时候都不代表债券 C 存托凭证也被称为预托凭证 D 存托凭证首先由J.P.摩根首创
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .对于发行人而言，存托凭证的优点包括（ ）。Ⅰ. 市场容量大Ⅱ. 筹资能力强Ⅲ. 上市手续简单Ⅳ. 发行成本低
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .私募基金子公司应当具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）。
A 8人 B 5人 C 3人 D 2人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .美国存托凭证的有关业务机构包括（ ）。Ⅰ. 存券银行Ⅱ. 托管银行Ⅲ. 中央存托公司Ⅳ. 国际清算银行
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于私募基金子公司的内部控制，下列说法正确的是（ ）。①证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致②私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户之间的利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则③私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人④证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
