[单选题]
关于可交换债券与可转换债券的区别的说法，错误的是（ ）。
A .可交换债券的发行主体是上市公司的股东
B .可转换债券的发行主体是上市公司本身
C .可交换债券的股份来源是发行人本身未来将发行的新股
D .可转换债券的转股会使标的股票总股本扩大
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习题解析
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1 .关于私募基金子公司的总体要求，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争 B 私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营 C 私募基金子公司可以从事与私募基金无关的业务 D ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别有（ ）。Ⅰ. 权利载体不同Ⅱ. 行权方式不同Ⅲ. 权利内容不同Ⅳ. 行权比例不同
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下（ ）要求。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .可交换债券与可转换债券的区别有（ ）。Ⅰ. 发行主体不同Ⅱ. 用于转股的股份来源不同Ⅲ. 转股对公司股本的影响不同Ⅳ. 行权比例不同
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .私募基金子公司应当在完成工商登记后（ ）内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
A 5个工作日 B 3个工作日 C 25个工作日 D 15个工作日
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A 15% B 45% C 35% D 25%
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证指的是（ ）。
A 期货合约 B 远期协议 C 存托凭证 D 购销合同
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .私募基金子公司不得存在下列（ ）行为。①以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的②从事或变相从事实体业务，财务投资的除外③在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构④以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于存托凭证，下列说法错误的是（ ）。
A 一般代表外国公司股票 B 任何时候都不代表债券 C 存托凭证也被称为预托凭证 D 存托凭证首先由J.P.摩根首创
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
