[判断题]
计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .在证券自营业务的运作管理中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .公司分配股利或增资计划不属于内幕信息。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的 （ ）投入拟发行上市公司。
A 固定资产 B 在建工程 C 无形资产 D 其他资产
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10％。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .ETF申报价格最小变动单位为0.001元。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .企业有下列 （ ）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转 B 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并 C 非上市公司国有股东股权比例变动 D 资产涉讼...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
