[判断题]
在证券自营业务的运作管理中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（ ）。
A 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司 B 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上 C 发行人最近2年内主营业务和董事 D 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据相关规定，基金卖出股票时按照2‰的税率征收证券交易印花税。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .根据相关规定，对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值 （ ）。
A 外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值 B 自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值 C 自创的或者自身拥有的无形资产，只能根...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .公司分配股利或增资计划不属于内幕信息。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的 （ ）投入拟发行上市公司。
A 固定资产 B 在建工程 C 无形资产 D 其他资产
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10％。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
