[判断题]
根据相关规定，基金卖出股票时按照2‰的税率征收证券交易印花税。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。
A 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 B 最近24个月内违反工商 C 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载 D 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证...
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2021-08-22
2 .最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足。（ ）
Y 对 N 错
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2021-08-22
3 .货币市场基金的利润分配中，节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不同。 （ ）
Y 对 N 错
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2021-08-22
4 .中国结算公司沪深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
5 .在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（ ）。
A 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司 B 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上 C 发行人最近2年内主营业务和董事 D 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移...
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多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .根据相关规定，对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。 （ ）
Y 对 N 错
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9 .对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值 （ ）。
A 外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值 B 自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值 C 自创的或者自身拥有的无形资产，只能根...
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多选题
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2021-08-22
10 .在证券自营业务的运作管理中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
