[单选题]
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A .2
B .3
C .4
D .5
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习题解析
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1 .科创板股票的涨跌幅限制为（ ）。
A 10% B 15% C 20% D 30%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .沪伦通是（ ）与（ ）的互联互通机制。
A 上海证券交易所，伦敦证券交易所 B 深圳证券交易所，纽约证券交易所 C 上海证券交易所，法兰克福证券交易所 D 深圳证券交易所，新加坡证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（ ）。
A 10% B 20% C 25% D 30%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。
A 不予理睬 B 继续为客户办理业务 C 采取临时冻结账户 D 中止为客户办理业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，下列属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①审议批准年度合规报告②组织制定规章制度，并监督其实施③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤建立与合规负责人的直接沟通机制⑥对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
A ①②③④ B ②③④⑥ C ①③④⑤ D ②③⑤⑥
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .依据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于跨越信息隔离墙管理的说法错误的是（ ）。
A 证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范 B 公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，不需要履行跨墙审批程序 C 合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .划分证券公司基本类别时，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为（ ）。
A B类 B C类 C D类 D E类
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A 董事会 B 股东会 C 合规负责人 D 主要负责人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
