[单选题]
依据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于跨越信息隔离墙管理的说法错误的是（ ）。
A .证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
B .公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的*信息的，不需要履行跨墙审批程序
C .合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控
D .证券公司应建立相应的墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员泄露或不当使用*信息
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习题解析
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1 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（ ）。
A 10% B 20% C 25% D 30%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。
A 不予理睬 B 继续为客户办理业务 C 采取临时冻结账户 D 中止为客户办理业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A 2 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，下列属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①审议批准年度合规报告②组织制定规章制度，并监督其实施③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤建立与合规负责人的直接沟通机制⑥对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
A ①②③④ B ②③④⑥ C ①③④⑤ D ②③⑤⑥
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .划分证券公司基本类别时，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为（ ）。
A B类 B C类 C D类 D E类
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A 董事会 B 股东会 C 合规负责人 D 主要负责人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（ ）措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③④⑤⑥
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的是（ ）。①在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料②交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年③证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构④同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存
A ①③④ B ①②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
