[单选题]
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务的投资者是( )。
A .C1类
B .C2类
C .C4类
D .C5类
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习题解析
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1 .《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》自( )起施行。
A 2018年10月22日 B 2018年1月22日 C 2018年10月21日 D 2018年2月10日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当于每月( )前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。
A 五日 B 十日 C 十五日 D 七日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券期货经营机构未尽合规审查义务,提交备案的资产管理计划明显或者频繁不符合法律、行政法规和中国证监会规定的,依照规定,采取责令暂停私募资产管理业务( )的行政监管措施。
A 一个月 B 二个月 C 三个月 D 四个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为( )。
A C1(含风险承受能力最低类别) B C5(含风险承受能力最低类别) C C4(含风险承受能力最低类别) D C2(含风险承受能力最低类别)
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )的冷静期。
A 12小时 B 24小时 C 48小时 D 72小时
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .经营机构通过现场方式向普通投资者履行规定的告知、警示程序的,应当( )。
A 全过程录音或者录像 B 完善配套留痕安排 C 书面记录并报告协会 D 口头报告证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成的损失( )应当承担赔偿责任。
A 期货交易所 B 客户 C 期货公司 D 期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由( )承担责任。
A 期货公司 B 客户 C 客户和期货公司共同 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
