[单选题]
经营机构通过现场方式向普通投资者履行规定的告知、警示程序的，应当（ ）。
A .全过程录音或者录像
B .完善配套留痕安排
C .书面记录并报告协会
D .口头报告证监会
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习题解析
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1 .证券期货经营机构未尽合规审查义务，提交备案的资产管理计划明显或者频繁不符合法律、行政法规和中国证监会规定的，依照规定，采取责令暂停私募资产管理业务（ ）的行政监管措施。
A 一个月 B 二个月 C 三个月 D 四个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）。
A Ｃ1（含风险承受能力最低类别） B Ｃ5（含风险承受能力最低类别） C Ｃ4（含风险承受能力最低类别） D Ｃ2（含风险承受能力最低类别）
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务的投资者是（ ）。
A C1类 B C2类 C C4类 D C5类
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（ ）的冷静期。
A 12小时 B 24小时 C 48小时 D 72小时
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成的损失（ ）应当承担赔偿责任。
A 期货交易所 B 客户 C 期货公司 D 期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由（ ）承担责任。
A 期货公司 B 客户 C 客户和期货公司共同 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过（ ）解决争议。
A 协商 B 法律 C 仲裁 D 诉讼
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。
A 公司的发展规划 B 公司的客户数量 C 公司风险监管指标 D 公司的交易规模
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
