[单选题]
下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。
A .为组织公平的集中交易提供保障
B .公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布
C .制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其他从业人员进行自律管理
D .对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
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习题解析
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1 .取得证券业从业资格的人员,符合( )条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A 未被机构聘用 B 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C 被中国证监会认定为证券市场禁入者 D 最近3年未受过刑事处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A 2年 B 3年 C 4年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过( )个交易日。
A 7 B 15 C 30 D 45
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .上市公司信息披露应遵循的原则不包括( )。
A 全面原则 B 真实原则 C 准确原则 D 完整原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .我国《证券法》规定,对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款。
A 3万元以下 B 3万元以上10万元以下 C 10万元以上 D 1万元以上5万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .关于内幕信息的内容,下列表述错误的是( )。
A 公司分配股利或者增资计划 B 公司债务担保的重大变更 C 公司的董事 D 公司营业用主要资产的抵押
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .中国证券业协会自1991年成立以来,共召开( )次会员大会。
A 4 B 6 C 8 D 10
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单选题
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2021-08-22
9 .( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A 基本信息 B 奖励信息 C 警示信息 D 收入情况信息
题型:
单选题
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2021-08-22
10 .从资本市场的发展历程来看,( )是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A 降低系统性风险 B 保证证券市场的公平 C 保护投资者合法权益,让投资者树立信心 D 防止内幕交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
