[单选题]
取得证券业从业资格的人员，符合（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A .未被机构聘用
B .存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C .被中国证监会认定为证券市场禁入者
D .最近3年未受过刑事处罚
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习题解析
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1 .证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
A 中国证券登记结算有限责任公司 B 基金公司 C 证券交易所 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A 20％ B 25％ C 30％ D 35％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A 10 B 15 C 30 D 60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .《证券法》第六十五条、第六十六条对上市公司和公司债券上市交易的公司的中期报告和年度报告的报告期限、报告内容作了明确规定。中期报告应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送以下内容并予公告。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A 单独或者通过合谋，集中资金优势 B 与他人串通，以事先约定的时问 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A 2年 B 3年 C 4年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A 7 B 15 C 30 D 45
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。
A 全面原则 B 真实原则 C 准确原则 D 完整原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .我国《证券法》规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A 3万元以下 B 3万元以上10万元以下 C 10万元以上 D 1万元以上5万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
