[单选题]
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A .20％
B .25％
C .30％
D .35％
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习题解析
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1 .发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。
A 30％ B 40％ C 50％ D 60％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》。
A 《证券公司监督管理条例》 B 《首次公开发行股票并上市管理办法》 C 《上市公司证券发行管理办法》 D 《上市公司收购管理办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A 3年以下 B 3～5年 C 3～7年 D 1～5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
A 中国证券登记结算有限责任公司 B 基金公司 C 证券交易所 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A 10 B 15 C 30 D 60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .《证券法》第六十五条、第六十六条对上市公司和公司债券上市交易的公司的中期报告和年度报告的报告期限、报告内容作了明确规定。中期报告应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送以下内容并予公告。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月
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单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A 单独或者通过合谋，集中资金优势 B 与他人串通，以事先约定的时问 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .取得证券业从业资格的人员，符合（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A 未被机构聘用 B 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C 被中国证监会认定为证券市场禁入者 D 最近3年未受过刑事处罚
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单选题
提问时间:
2021-08-22
