证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其构成不包括（　）。

1 .（　）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A 基金销售谨慎性 B 基金销售合规性 C 基金销售适用性 D 基金销售审慎性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（　）。

A 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B 对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法 C 对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法 D 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的（　），并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营管理能力Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.信息管理平台建设

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（　）。

A 超高风险等级 B 高风险等级 C 中风险等级 D 低风险等级

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5 .以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是（　）。

A 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验 B 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .前台业务系统应当具备的功能不包括（　）。

A 通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能 B 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 C 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 D 交易清算

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（　）。

A 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息 B 出售客户信息 C 在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动 D 按照收集信息的目的使用客户信息

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（　）年。

A 20 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .基金份额登记机构的主要职责不包括（　）。

A 负责基金份额的登记 B 基金交易确认 C 建立并管理投资人基金份额账户 D 投资人开户管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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