[单选题]
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。
A .负责基金份额的登记
B .基金交易确认
C .建立并管理投资人基金份额账户
D .投资人开户管理
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习题解析
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1 .以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是（ ）。
A 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验 B 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其构成不包括（ ）。
A 客户电话回访系统 B 前台业务系统 C 后台管理系统 D 应用系统的支持系统
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .前台业务系统应当具备的功能不包括（ ）。
A 通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能 B 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 C 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 D 交易清算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（ ）。
A 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息 B 出售客户信息 C 在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动 D 按照收集信息的目的使用客户信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A 20 B 5 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .法律关系的主体能以自己的行为依法行使权利和履行义务，从而使法律关系产生、变更和消灭的资格是：
A 法律关系的内容 B 行为能力 C 权利能力 D 法律事实
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列关于基金销售机构风险评估信息管理的表述错误的是（ ）。
A 基金销售机构选择销售基金产品应当对基金管理人进行审慎调查 B 基金管理人在选择基金销售机构时应当对基金销售机构进行审慎调查 C 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人严格保密 D 基金...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .听证应公开举行，除外的情形有：
A 涉及国家机密 B 涉及个人隐私 C 涉及商业秘密 D 涉及政府威信 E 涉及单位形象
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .下列关于风险的说法错误的是（ ）。
A 风险来源于不确定性 B 风险是未来的不确定事件可能给公司带来的影响 C 风险有多种表现形式 D 风险具有统一的分类方法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
