[多选题]
申请首次公开发行股票并上市的发行人，应作到财务状况良好。下列财务指标没有达到要求的有（ ）。
A .最近3个会计年度净利润为正数且累计超过人民币3000万元
B .最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币4000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
C .发行前股本总额不少于人民币3000万元
D .最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于25%
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习题解析
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1 .某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是（ ）。
A 向投资者出售的股票未达到8000万股 B 向投资者出售的股票未达到7200万股 C 向投资者出售的股票未达到6400万股 D 向投资者出售的股票未达到5600万股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有（ ）。
A 本次发行申请文件有虚假记载 B 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 C 最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 D 最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（ ）。
A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 采用包销方式发行 D 采用代销方式发行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（ ）。
A 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% B 本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 C 控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 D 募集资金使用符合有关规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .根据《证券法》规定，采取承销方式公开发行下列证券时，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有（ ）。
A 股票 B 公司债券 C 可转换为股票的公司债券 D 基金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。
A 发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续两年以上 B 最近两年连续盈利 C 最近一期末净资产不少于2000万元 D 发行后股本总额不少于3000万元
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
A 证券承销业务采取代销或者包销方式 B 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 C 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 D 承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .公开招标的优点不包括( )。
A 有助于打破垄断，实行公平竞争 B 招标人有较大的选择范围 C 只需要发出投标邀请函 D 在较大程度上避免贿标行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .下列文件中，属于资格预审文件的是( )。
A 资格预审通告 B 合同主要条款 C 评标办法 D 合同格式文件
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
