[多选题]
上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（ ）。
A .拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B .控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C .采用包销方式发行
D .采用代销方式发行
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习题解析
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1 .设随机变量X和Y同分布，记U=X-Y , V=X+Y。则随机变量U和V必然（ ）。
A 不独立 B 独立 C 相关系数不为0 D 相关系数为0
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券市场是指证券发行与交易的场所，依据证券市场的功能可以划分为（ ）。
A 发行市场和流通市场 B 场内交易市场和场外交易市场 C 证券市场和衍生证券市场 D 主板市场和创业板市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .向累计超过一定数额的特定对象发行证券，即为公开发行，这里所说的“一定数额”是指（ ）。
A 50人 B 100人 C 200人 D 500人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是（ ）。
A 向投资者出售的股票未达到8000万股 B 向投资者出售的股票未达到7200万股 C 向投资者出售的股票未达到6400万股 D 向投资者出售的股票未达到5600万股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有（ ）。
A 本次发行申请文件有虚假记载 B 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 C 最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 D 最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（ ）。
A 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% B 本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 C 控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 D 募集资金使用符合有关规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据《证券法》规定，采取承销方式公开发行下列证券时，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有（ ）。
A 股票 B 公司债券 C 可转换为股票的公司债券 D 基金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .申请首次公开发行股票并上市的发行人，应作到财务状况良好。下列财务指标没有达到要求的有（ ）。
A 最近3个会计年度净利润为正数且累计超过人民币3000万元 B 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币4000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元 C 发行前股本总额不少于人民币3000万元 D 最...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。
A 发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续两年以上 B 最近两年连续盈利 C 最近一期末净资产不少于2000万元 D 发行后股本总额不少于3000万元
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
