[单选题]
私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有的行为包括（ ）。①虚假出资或者抽逃出资②不公平地对待其管理的不同基金财产③从事损害基金财产和投资者利益的投资活动④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
A .①②③
B .①④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .以下属于会计师事务所申请证券资格时不得存在情形的有（ ）。Ⅰ.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅳ.会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和多于8000万元
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为包括（ ）。①侵占、挪用基金财产②将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资③不公平地对待其管理的不同基金财产④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A ①② B ②③ C ①③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于会计师事务所、注册会计师从事证券、期货相关业务管理的说法，正确的是（ ）。
A 申请证券资格时，会计师事务所的组织形式应为有限责任制或股份有限制 B 会计师事务所申请证券资格时，其每一注册会计师的年龄均不超过60周岁 C 注册会计师申请证券许可证，应当自行向中国证监会提出申请 D 会计师事务...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .从事证券、期货投资咨询业务应当遵循的原则不包括下列（ ）。
A 客观 B 公正 C 公开 D 诚实信用
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单选题
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2021-08-25
6 .证券、期货投资咨询机构及其从业人员的下列行为，符合规定的是（ ）。
A 以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析 B 代理委托人从事证券投资 C 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 D 在报刊
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于基金财产的说法，错误的是（ ）。
A 基金财产的债务由基金托管人承担 B 基金财产独立于基金管理人 C 基金管理人 D 基金财产的债权，不得与基金管理人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以下属于我国法律规定的投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ.购买本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.利用传播媒介传播误导投资者的信息Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络，提供期货投资咨询服务Ⅳ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
9 .证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案。
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 国务院 D 中国人民银行
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单选题
提问时间:
2021-08-25
