[单选题]
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案。
A .中国证券业协会
B .中国证监会
C .国务院
D .中国人民银行
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习题解析
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1 .私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有的行为包括（ ）。①虚假出资或者抽逃出资②不公平地对待其管理的不同基金财产③从事损害基金财产和投资者利益的投资活动④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券、期货投资咨询机构及其从业人员的下列行为，符合规定的是（ ）。
A 以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析 B 代理委托人从事证券投资 C 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 D 在报刊
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于基金财产的说法，错误的是（ ）。
A 基金财产的债务由基金托管人承担 B 基金财产独立于基金管理人 C 基金管理人 D 基金财产的债权，不得与基金管理人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以下属于我国法律规定的投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ.购买本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.利用传播媒介传播误导投资者的信息Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络，提供期货投资咨询服务Ⅳ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .关于基金财产的独立性表现，下列表述错误的是（ ）。
A 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行 B 基金管理人 C 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任 D 基金管理人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列（ ）条件。Ⅰ.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20Ⅲ.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年Ⅳ.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（ ）。
A 不同基金财产的债权债务，可以相互抵销 B 基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销 C 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行 D 基金托管人破产清算的，基金财产属于其清算财产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构指的是（ ）。
A 证券公司 B 证券金融公司 C 证券咨询服务公司 D 资产评估公司
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。①有利于维护基金财产的独立性②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于保障基金财产的安全④有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
A ①②④ B ①②③④ C ①②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
