[多选题]
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。
A .遵循诚实信用原则
B .公平对待客户
C .基于独立
D .避免利益冲突
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习题解析
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1 .期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，由（ ）来施行监管措施。
A 监控中心 B 期货交易所 C 期货业协会 D 中国证监会及其派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。
A 本公司研究报告 B 合法取得的研究报告 C 相关行业信息资料 D 公司尚未公开发布的相关信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司的会员号变更，期货交易所应当及时通知（ ）。
A 客户本人 B 监控中心 C 期货业协会 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（ ）。
A 有效执行期货投资咨询业务管理制度 B 与自身管理能力 C 加强合规检查，防范业务风险 D 遵循具体的业务操作规范
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，（ ）应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
A 期货交易所 B 监控中心 C 期货公司 D 期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .《期货市场客户开户管理规定》开始施行日期是（ ）。
A 2009-9-1 B 2007-11-5 C 2012-2-2 D 2013-1-1
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会及其派出机构按照审慎性监管原则，只定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .对于期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的操作，中国证监会及其派出机构可以采取下列（ ）监管措施。
A 监管谈话 B 仲裁 C 出具警示函 D 责令限期整改
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统进行一致性复核的是（ ）。
A 内部资金账户 B 交易编码 C 期货结算账户 D 客户姓名
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
