[多选题]
期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（ ）。
A .有效执行期货投资咨询业务管理制度
B .与自身管理能力
C .加强合规检查，防范业务风险
D .遵循具体的业务操作规范
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习题解析
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1 .当监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当（ ）。
A 统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改 B 统一由证监会通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改 C 统一由监控中心通知期货交易所，由期货交易所登录统一开户系统进行修改 D 统一...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训 B 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程 C 期货公司可以给予市场发展的需求，适当夸大期货的风险管理功能 D 期货公...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，由（ ）来施行监管措施。
A 监控中心 B 期货交易所 C 期货业协会 D 中国证监会及其派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。
A 本公司研究报告 B 合法取得的研究报告 C 相关行业信息资料 D 公司尚未公开发布的相关信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司的会员号变更，期货交易所应当及时通知（ ）。
A 客户本人 B 监控中心 C 期货业协会 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，（ ）应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
A 期货交易所 B 监控中心 C 期货公司 D 期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。
A 遵循诚实信用原则 B 公平对待客户 C 基于独立 D 避免利益冲突
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .《期货市场客户开户管理规定》开始施行日期是（ ）。
A 2009-9-1 B 2007-11-5 C 2012-2-2 D 2013-1-1
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .中国证监会及其派出机构按照审慎性监管原则，只定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
