[多选题]
期货公司年度报告应当由期货公司的（ ）签署确认意见。
A .法定代表人
B .首席风险官
C .监事
D .财务负责人
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习题解析
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1 .下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。
A 期货公司应当设首席风险官 B 首席风险官发现涉嫌占用 C 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向证券交易所报告 D 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（ ）进行约定。
A 指定受托人并明确其受托权限 B 委托方式 C 委托程序 D 受托人的违约责任
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于互联网交易的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司必须为客户提供互联网委托服务 B 客户以互联网委托方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示 D 客户通过互联网下达交易指令，期货...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有（ ）。
A 经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 B 期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 C 有关开户 D 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于客户保证金存取的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金 B 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 C 客户只能以转账的方式存取保证金 D 期货公司和客户应当通...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列（ ）措施。
A 监管谈话 B 责令改正 C 出具警示函 D 给予行政处分
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。
A 强制性和适度性 B 统一性与多层次性相结合 C 效率与公平相结合 D 取之于市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 财政部 D 期货投资者保障基金管理机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A 中国期货业协会 B 期货投资者保障基金管理机构 C 期货交易所 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
