[判断题]
《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60％。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
