[判断题]
公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例,从而提高公众投资者的中签率。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整,规定网下申购与网上申购不得同步进行。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .对客户信用交易担保证券账户记录的证券,证券公司不得以自己的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
