首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。根据证券法律制度的规定，下列表述不正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向（ ）配售股票。
A 已与主承销商签署保荐 B 主承销商持股比例5%以上的股东 C 过去12个月内与主承销商存在保荐 D 承销商及其股东
2 .（2012年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。
A 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B 发行对象不超过10名 C 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
3 .（2011年）上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。
A 公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券 B 公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚 C 公司在前年曾经严重亏损 D 公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
4 .A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的有（ ）。
A 2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B 2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C 2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D 2007年1月为控股股东...
5 .甲上市公司拟于2013年10月增发股票，下列情形构成增发障碍的有（ ）。
A 甲公司的现任总经理最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 B 甲公司的高级管理人员和核心技术人员最近12个月内发生重大不利变化 C 甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% D 投...
7 .关于网上和网下同时发行的机制，下列表述正确的有（ ）。
A 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票 B 发行人应当与战略投资者事先签署配售协议 C 发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准 D 战略投资者应参与网下询价，且应承诺获得本...
8 .根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。
A 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售 B 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金...
9 .某造纸厂在其生产过程中，向附近的河流排放了大量的污水，并因此导致了附近粮食产量大幅度下降，但该厂却又不对附近种粮农民进行相应的赔偿。这种现象通常被称为（ ）。
A 生产的外部经济 B 生产的外部不经济 C 消费的外部经济 D 消费的外部不经济
10 .政府通过罚款或增税来抑制的经济活动属于（ ）。
A 准公共物品生产 B 产生外部不经济的活动 C 纯公共物品生产 D 产生外部经济的活动
