[多选题]
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（ ）。
A .参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过5亿元
B .参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过2亿元
C .参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0％
D .参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5％
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习题解析
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1 .投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将( )一并纳入净额清算中。
A 印花税 B 监管规费 C 投资者应收的现金分红 D 转让限售股应缴纳的个人所得税
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .A公司2010年建造办公楼领用外购原材料10000元，原材料购入时支付的增值税为1700元；因自然灾害毁损原材料一批，其实际成本20000元，经确认损失材料的增值税3400元。则A公司计入“应交税费—应交增值税（进项税额转出）”科目的金额为（ ）元。
A 680 B 1020 C 1700 D 5100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（ ）。
A 申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平 B 近3年无重大违法违规记录 C 财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 D 财务公司已发行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .基金的转换业务可视为从一只基金赎回份额，我们称之为“转出”；同时申购另外一只基金的基金份额，我们称之为“转入”。基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .企业因债权人撤销而转销无法支付的应付账款时，应将所转销的应付账款计入（ ）。
A 资本公积 B 其他应付款 C 营业外收入 D 其他业务收入
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（ ）等文件。
A 信用评级报告 B 发行企业债券可行性研究报告 C 发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审) D 担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 (如有)
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
