[判断题]
在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（ ）。
A 申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平 B 近3年无重大违法违规记录 C 财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 D 财务公司已发行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .基金的转换业务可视为从一只基金赎回份额，我们称之为“转出”；同时申购另外一只基金的基金份额，我们称之为“转入”。基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（ ）。
A 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过5亿元 B 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过2亿元 C 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .企业因债权人撤销而转销无法支付的应付账款时，应将所转销的应付账款计入（ ）。
A 资本公积 B 其他应付款 C 营业外收入 D 其他业务收入
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（ ）等文件。
A 信用评级报告 B 发行企业债券可行性研究报告 C 发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审) D 担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 (如有)
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)的，证券交易所分别公布( )。
A 当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称 B 当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称 C 当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .某企业以一张期限为6个月的商业承兑汇票支付货款，面值为200万元，票面年利率为5％。该票据到期时，企业应支付的金额为（ ）万元。
A 205 B 200 C 210 D 215
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单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备以下（ ）条件。
A 具有较强的债券分销能力 B 最近2年内没有重大违法 C 注册资本不低于3亿元人民币 D 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
