[单选题]
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。
A .依法予以警告
B .予以警告，并处以3万元以下罚款
C .要求期货公司解聘该人员
D .情节严重的，暂停或者撤销任职资格
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习题解析
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1 .期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国证监会或其派出机构 C 中国证监会相关派出机构 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .根据《反垄断法》规定，属于国务院反垄断执法机构经书面通知经营者，可以延长规定的审查期限，但最长不得超过60日的情形有（ ）。
A 经营者同意延长审查期限的 B 经营者提交的文件 C 经营者申报后有关情况发生重大变化 D 国务院反垄断执法机构逾期未作出决定的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .（2010年）下列行为中，属于《反垄断法》所禁止的垄断行为的有（ ）。
A 某药品生产企业因拥有一项治疗心血管疾病的药品专利，占据了相关市场95%的份额 B 年销售额在1亿元以上的药品零售企业之间达成联盟协议，共同要求药品生产企业按统一的优惠价格向联盟内的企业供应药品，联盟内的企业按...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。
A 依法予以警告 B 予以警告，并处以3万元以下罚款 C 要求期货公司解聘该人员 D 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指（ ）。
A 期货公司的总经理 B 首席风险官 C 财务负责人 D 营业部负责人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .以下描述正确的是（ ）。
A 中国证监会依法对期货公司董事 B 中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事 C 中国期货业协会 D 中国期货业协会依法对期货公司董事
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .以下人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）。
A 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B 为期货公司及其关联方提供财务 C 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D 在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .申请首席风险官的任职资格，应当（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律 D 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
