[多选题]
以下描述正确的是（ ）。
A .中国证监会依法对期货公司董事
B .中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事
C .中国期货业协会
D .中国期货业协会依法对期货公司董事
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习题解析
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1 .自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .（2010年）下列行为中，属于《反垄断法》所禁止的垄断行为的有（ ）。
A 某药品生产企业因拥有一项治疗心血管疾病的药品专利，占据了相关市场95%的份额 B 年销售额在1亿元以上的药品零售企业之间达成联盟协议，共同要求药品生产企业按统一的优惠价格向联盟内的企业供应药品，联盟内的企业按...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。
A 依法予以警告 B 予以警告，并处以3万元以下罚款 C 要求期货公司解聘该人员 D 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。
A 依法予以警告 B 予以警告，并处以3万元以下罚款 C 要求期货公司解聘该人员 D 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指（ ）。
A 期货公司的总经理 B 首席风险官 C 财务负责人 D 营业部负责人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .以下人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）。
A 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B 为期货公司及其关联方提供财务 C 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D 在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .申请首席风险官的任职资格，应当（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律 D 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（ ）。
A 具有从事期货业务10年以上经验 B 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上 C 法律 D 在证券公司等金融机构从事风险管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（ ）。
A 财务负责人 B 期货公司董事长 C 期货公司监事会主席 D 除期货公司监事会主席以外的监事
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
