[单选题]
金融市场按交易标的分类,可分为()。
A .债券市场
B .现货市场和期货市场
C .货币市场和资本市场
D .票据市场和证券市场
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习题解析
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1 .()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A 协调性原则 B 独立性原则 C 公正性原则 D 专业性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .()是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A 公正性原则 B 客观性原则 C 专业性原则 D 协调性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列属于合规管理基本原则的是()。
A 独立性 B 健全性 C 规范性 D 全面性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .金融资产中的股权类资产,主要是指()。
A 证券化资产 B 期货 C 股票 D 可转债
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着()的作用。
A 资产管理通过投资于银行 B 使有限的资源得不到有效的利用 C 帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务 D 给金融市场提供流动性,加大交易成本
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .从受托资产来看,资产管理一般不包括()。
A 期货 B 证券 C 实物资产 D 银行存款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。
A 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,提高整个社会经济的效率和生产服务水平 B 通过资产管理行业专业管理活动,能够帮助投资人搜集 C 资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务,满足投资者的需求,使资本市...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .股票反映的是一种()关系。
A 所有权 B 债权债务 C 信托 D 担保
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的()保管,并委托()进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
A 基金投资人;基金托管人 B 基金投资人;基金管理人 C 基金托管人;基金管理人 D 基金管理人;基金托管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
