[单选题]
从受托资产来看，资产管理一般不包括（）。
A .期货
B .证券
C .实物资产
D .银行存款
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习题解析
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1 .（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A 公正性原则 B 客观性原则 C 专业性原则 D 协调性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于合规管理基本原则的是（）。
A 独立性 B 健全性 C 规范性 D 全面性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .金融资产中的股权类资产，主要是指（）。
A 证券化资产 B 期货 C 股票 D 可转债
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着（）的作用。
A 资产管理通过投资于银行 B 使有限的资源得不到有效的利用 C 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D 给金融市场提供流动性，加大交易成本
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .金融市场按交易标的分类，可分为（）。
A 债券市场 B 现货市场和期货市场 C 货币市场和资本市场 D 票据市场和证券市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于资产管理行业的表述错误的是（ ）。
A 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平 B 通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集 C 资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .股票反映的是一种（）关系。
A 所有权 B 债权债务 C 信托 D 担保
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
A 基金投资人；基金托管人 B 基金投资人；基金管理人 C 基金托管人；基金管理人 D 基金管理人；基金托管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .（）通常又被称为交易所交易基金。
A LOF B ETF C QDII D PE
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
