[多选题]
《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有（ ）情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。
A .采取抽奖或者送实物的方式销售基金
B .募集期间对认购费打折
C .在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D .以高于成本的销售费率销售基金
E .承诺利用基金进行利益输送
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习题解析
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1 .为上市公司出具审计报告等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至相关文件公开后（ ）内，不得买卖该种股票。
A 3日 B 5日 C 7日 D 10日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于（ ）。
A 20年 B 15年 C 10年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
A 3 B 6 C 9 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .基金宣传推介材料中可以登载的是（ ）。
A 第三方专业机构的评价结果，但应当列明第三方专业机构的名称及评价日期 B 基金管理人管理的刚成立不足六个月的基金业绩 C 其它单位或个人的推荐性文字 D 预测该基金的投资业绩
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .个人携带外币现钞出入境时，（ ）不符合外币现钞管理规定。
A 个人购汇提钞，单笔在规定允许携带外币现钞出境金额之下的，可以在银行直接办理 B 个人购汇提钞，单笔提钞超过规定允许携带外币现钞出境金额的，凭本人有效身份证件 C 个人外币现钞存入外汇储蓄账户，单笔在规定允许...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有（ ）的行为。
A 欺骗保险人 B 隐瞒与保险合同有关的重要情况 C 阻碍投保人履行《保险法》规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 D 承诺向投保人 E 利用行政权力
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多选题
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2021-08-23
8 .债务人或者第三人有权处分的下列权利可以出质（ ）。
A 汇票 B 债券 C 土地使用权 D 应收账款 E 土地所有权
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多选题
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2021-08-23
9 .下列情形中，经批准可以减征个人所得税的是（ ）。
A 财产转让所得 B 特许权使用所得 C 军人的转业费 D 因严重自然灾害造成重大损失的 E 残疾
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多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .根据我国《证券投资基金法》的规定，基金合同应当包括的内容有（ ）。
A 确定基金发售价格的原则 B 封闭式基金的份额总额或开放式基金的最低募集份额 C 基金运作方式 D 管理费 E 基金管理人，基金托管人的名称住所
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多选题
提问时间:
2021-08-23
