[单选题]
证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于（ ）。
A .20年
B .15年
C .10年
D .5年
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习题解析
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1 .外资银行营业机构申请经营人民币业务应当具备的条件是：提出申请前在中国境内开业（ ）年以上；提出申请前（ ）年连续盈利。
A 3，2 B 2，1 C 3，1 D 2，半
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .（ ）以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。
A 十周岁 B 十六周岁 C 十八周岁 D 二十周岁
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .商业银行以（ ）为经营原则。
A 自主经营 B 存款自愿 C 安全性 D 统一核算
题型:
单选题
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2021-08-23
4 .证券发行和交易制度的核心是（ ）。
A 公开原则 B 公平原则 C 公正原则 D 自愿原则
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单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .为上市公司出具审计报告等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至相关文件公开后（ ）内，不得买卖该种股票。
A 3日 B 5日 C 7日 D 10日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
A 3 B 6 C 9 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .基金宣传推介材料中可以登载的是（ ）。
A 第三方专业机构的评价结果，但应当列明第三方专业机构的名称及评价日期 B 基金管理人管理的刚成立不足六个月的基金业绩 C 其它单位或个人的推荐性文字 D 预测该基金的投资业绩
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .个人携带外币现钞出入境时，（ ）不符合外币现钞管理规定。
A 个人购汇提钞，单笔在规定允许携带外币现钞出境金额之下的，可以在银行直接办理 B 个人购汇提钞，单笔提钞超过规定允许携带外币现钞出境金额的，凭本人有效身份证件 C 个人外币现钞存入外汇储蓄账户，单笔在规定允许...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有（ ）情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。
A 采取抽奖或者送实物的方式销售基金 B 募集期间对认购费打折 C 在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果 D 以高于成本的销售费率销售基金 E 承诺利用基金进行利益输送
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
