（　）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

1 .（　）是营销人员在开发客户中运用最多的方法。

A 介绍法 B 缘故法 C 陌生拜访法 D 调查法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（　）。

A 财务状况良好，运作规范稳定 B 销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 C 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D 制定了完善的资金清算流程

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是（　）。

A 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售 B 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 C 基金管理人 D 基金管理人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .某客户到某银行网点，询问大堂客户经理近期哪些基金表现良好，希望推荐基金，提供投资建议。大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评，经过风险承受能力测评，可知上述客户的风险承受能力为保守型，此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大回报，且限制短期内的大幅波动。因此大堂经理在推荐基金产品时应以债券类资产或债券型基金为主。投资期限内，虽然难以准确预测其回报率，但是收益率出现大幅波动的可能性也比较小。这体现了基金销售的（　）要求。

A 规范性 B 服务性 C 专业性 D 适用性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .（　）包括首次申购客户的费用折扣，后端收费模式，对同一基金涉及不同的收费结构和结算模式。

A 产品策略 B 价格策略 C 渠道策略 D 促销策略

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .下列关于监察稽核控制表述错误的是（　）。

A 基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责 B 基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行 C 基金管理人应当设立督察长，对监事会负...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .监事会依法行使的职权不包括（　）。

A 检查公司的财务 B 对公司日常经营活动进行管理 C 列席董事会会议 D 提议召开临时股东会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（　）。Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .中国证监会领导干部离职后（　）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A 2 B 3 C 4 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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