[单选题]
下列关于监察稽核控制表述错误的是（ ）。
A .基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责
B .基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行
C .基金管理人应当设立督察长，对监事会负责
D .督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查
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习题解析
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1 .关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（ ）。
A 财务状况良好，运作规范稳定 B 销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 C 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D 制定了完善的资金清算流程
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单选题
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2021-08-24
2 .下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是（ ）。
A 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售 B 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 C 基金管理人 D 基金管理人
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2021-08-24
3 .某客户到某银行网点，询问大堂客户经理近期哪些基金表现良好，希望推荐基金，提供投资建议。大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评，经过风险承受能力测评，可知上述客户的风险承受能力为保守型，此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大回报，且限制短期内的大幅波动。因此大堂经理在推荐基金产品时应以债券类资产或债券型基金为主。投资期限内，虽然难以准确预测其回报率，但是收益率出现大幅波动的可能性也比较小。这体现了基金销售的（ ）要求。
A 规范性 B 服务性 C 专业性 D 适用性
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单选题
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2021-08-24
4 .（ ）包括首次申购客户的费用折扣，后端收费模式，对同一基金涉及不同的收费结构和结算模式。
A 产品策略 B 价格策略 C 渠道策略 D 促销策略
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单选题
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2021-08-24
5 .（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
A 基本管理制度 B 业务操作手册 C 部门业务规章 D 内控大纲
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2021-08-24
7 .监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A 检查公司的财务 B 对公司日常经营活动进行管理 C 列席董事会会议 D 提议召开临时股东会
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单选题
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2021-08-24
8 .基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（ ）。Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-24
9 .中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A 2 B 3 C 4 D 5
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2021-08-24
10 .设立管理公开募集基金的基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近（ ）年没有违法记录。
A 1 B 2 C 3 D 4
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2021-08-24
