[单选题]
私募基金管理人及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》，中国证监会及其派出机构可以对其采取如下行政监管措施（ ）。Ⅰ、责令改正Ⅱ、监管谈话Ⅲ、出具警示函Ⅳ、公开谴责
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（ ）的规定。Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .商业银行、证券公司、期货公司、保险机构等机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的监管部门派出机构进行注册，并取得相应资格，这里的监管部门是指（ ）。
A 中国证券登记结算有限责任公司 B 中国证监会 C 中国银保监会 D 中国证券投资基金业协会
题型:
单选题
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2021-08-25
3 .以下不属于资本市场理论前提假设的是（ ）。
A 所有投资者都是价格的接受者 B 所有投资者对资产的预期收益率 C 所有投资者都是风险中性的 D 所有投资者的投资期限都是相同的
题型:
单选题
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2021-08-25
4 .M公司2015年初总资产20亿元，2015年销售收入12亿元，总资产周转率为0.5倍，则M公司2015年末总资产为（ ）。
A 32亿元 B 28亿元 C 24亿元 D 20亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。
A 开放式基金可以进行申购赎回 B 开放式基金的基金份额不固定 C 封闭式基金不能进行交易 D 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于基金业绩基准，以下表述错误的是（ ）。
A 事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引 B 事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异 C 基金业绩比较基准的选取是随机的 D 基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益
题型:
单选题
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2021-08-25
8 .假设市场期望收益率8%，某只股票的贝塔值为1.3，无风险利率为2%，依据证券市场线得出的这只股票期望收益率为（ ）。
A 10.6% B 9.8% C 12.4% D 7.8%
题型:
单选题
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2021-08-25
9 .协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。
A 基金客户售前服务 B 基金客户售中服务 C 基金客户售后服务 D 基金客户理财服务
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单选题
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2021-08-25
10 .在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。
A 经理层的风险偏好 B 全体员工对公司的忠诚度 C 道德价值观和胜任能力 D 风险管理战略
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
