[单选题]
关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。
A .开放式基金可以进行申购赎回
B .开放式基金的基金份额不固定
C .封闭式基金不能进行交易
D .封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
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习题解析
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1 .关于投资者承受的风险和要求的风险溢价，以下表述错误的是（ ）。
A 无风险资产收益率等于风险资产期望收益率减去风险溢价 B 投资者要求市场风险溢价是因为其承受了非系统性风险 C 其他条件一致时，公司的风险越高，投资者投资其股票要求的期望收益率越高 D 无风险收益率是投资者进行投...
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单选题
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2021-08-25
2 .某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（ ）的规定。Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-25
3 .商业银行、证券公司、期货公司、保险机构等机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的监管部门派出机构进行注册，并取得相应资格，这里的监管部门是指（ ）。
A 中国证券登记结算有限责任公司 B 中国证监会 C 中国银保监会 D 中国证券投资基金业协会
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单选题
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2021-08-25
4 .以下不属于资本市场理论前提假设的是（ ）。
A 所有投资者都是价格的接受者 B 所有投资者对资产的预期收益率 C 所有投资者都是风险中性的 D 所有投资者的投资期限都是相同的
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单选题
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2021-08-25
5 .M公司2015年初总资产20亿元，2015年销售收入12亿元，总资产周转率为0.5倍，则M公司2015年末总资产为（ ）。
A 32亿元 B 28亿元 C 24亿元 D 20亿元
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单选题
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2021-08-25
7 .私募基金管理人及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》，中国证监会及其派出机构可以对其采取如下行政监管措施（ ）。Ⅰ、责令改正Ⅱ、监管谈话Ⅲ、出具警示函Ⅳ、公开谴责
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-25
8 .关于基金业绩基准，以下表述错误的是（ ）。
A 事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引 B 事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异 C 基金业绩比较基准的选取是随机的 D 基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益
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2021-08-25
9 .假设市场期望收益率8%，某只股票的贝塔值为1.3，无风险利率为2%，依据证券市场线得出的这只股票期望收益率为（ ）。
A 10.6% B 9.8% C 12.4% D 7.8%
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2021-08-25
10 .协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。
A 基金客户售前服务 B 基金客户售中服务 C 基金客户售后服务 D 基金客户理财服务
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2021-08-25
