[多选题]
证券经纪业务风险主要包括（ ）。
A .合规风险
B .管理风险
C .政策风险
D .技术风险
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习题解析
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1 .以下（ ）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
A 自然人 B 一般机构 C 证券公司 D 基金管理公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括（ ）等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A 保险公司 B 信托公司 C 合格境外机构投资者 D 证券公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。
A 成交金额最大的5家会员营业部的名称 B 成交金额最大的5家会员营业部的买入 C 成交金额最大的5家会员营业部的买入 D 股份统计信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备以下条件（ ）。
A 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格 B 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 C 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 D 公...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券交易所交易无法正常结束的情形是指（ ）。
A 交易结果出现严重错误 B 集合竞价异常可能导致无法正常完成 C 收市处理无法正常结束 D 前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券账户管理包括（ ）。
A 证券账户的开立 B 证券账户注册资料查询与变更 C 证券账户合并与注销 D 非交易过户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（ ）。
A 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C 乙方承诺遵守有关法律 D 乙方的经营...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A 申购日之前 B 申购日当日 C 提出申购申请后 D 开立资金账户的同时
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T－3日前) B 公告刊登日(T日) C 权益登记日(T+3日) D 现金红利发放日(T+8日)
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
