[多选题]
以下（ ）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
A .自然人
B .一般机构
C .证券公司
D .基金管理公司
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习题解析
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1 .发行结束后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .在现阶段采用（ ）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A 网上定价公开发行 B 网上竞价公开发行 C 与储蓄存款挂钩 D 全额预缴
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .一般来说，证券交易所从（ ）方面规定入会的条件。
A 证券公司的经营范围 B 证券公司的人员素质 C 证券公司的组织机构 D 证券公司承担风险和责任的资格及能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .买卖证券的数量，可分为（ ）。
A 整数委托 B 零数委托 C 散数委托 D 全权委托
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .非柜台委托主要有（ ）等形式。
A 网上委托 B 传真委托 C 人工电话委托 D 自助和电话自动委托
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括（ ）等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A 保险公司 B 信托公司 C 合格境外机构投资者 D 证券公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。
A 成交金额最大的5家会员营业部的名称 B 成交金额最大的5家会员营业部的买入 C 成交金额最大的5家会员营业部的买入 D 股份统计信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备以下条件（ ）。
A 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格 B 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 C 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 D 公...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .证券交易所交易无法正常结束的情形是指（ ）。
A 交易结果出现严重错误 B 集合竞价异常可能导致无法正常完成 C 收市处理无法正常结束 D 前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
