[多选题]
经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，具体包括（ ）。
A .匹配方案
B .告知警示资料
C .自查报告
D .录音录像资料
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习题解析
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1 .普通投资者可以申请转化为专业投资者，下列表述错误的是（ ）。
A 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料 B 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息 C 经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当（ ）。
A 确认受托机构具备销售相关产品的资格 B 落实适当性义务要求的人员 C 落实适当性义务要求的内控制度 D 落实适当性义务要求的技术设备
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整（ ），并告知投资者。
A 风险等级 B 投资者分类 C 产品或服务分级 D 适当性匹配意见
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与（ ）。
A 参与投资者的分类评估 B 产品与服务的分级评估 C 投资者与产品或服务的匹配 D 制作产品或服务风险等级评估表
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .经营机构回访的内容包括（ ）。
A 受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容 B 受访人此前提供的信息是否发生重要变化 C 受访人是否已知晓风险承受能力应当与所购买的产品或服务相匹配 D 受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .经营机构应当制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C5（含风险承受能力最低类别）、C4、C3、C2、C1类。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构不得向投资者披露本机构的适当性管理制度。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
