[多选题]
普通投资者可以申请转化为专业投资者，下列表述错误的是（ ）。
A .投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
B .经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息
C .经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
D .经营机构不同意投资者转化的，只需告知其评估结果
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习题解析
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1 .经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（ ）。
A 追加了解投资者的相关信息 B 给予投资者至少48小时的冷静期 C 至少增加一次回访告知特别风险 D 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。
A 每年 B 每半年 C 每两年 D 每季度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入（ ），确保从业人员切实履行适当性义务。
A 内部管理制度 B 培训考核机制 C 执业规范机制 D 监督问责机制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于期货经营机构投资者自律管理的说法错误的是（ ）。
A 经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向中国期货业协会申请调解 B 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引的，中国期货业协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息，可以采用的方式有（ ）。
A 问卷调查 B 知识测试 C 其他现场或非现场沟通 D 查询
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当（ ）。
A 确认受托机构具备销售相关产品的资格 B 落实适当性义务要求的人员 C 落实适当性义务要求的内控制度 D 落实适当性义务要求的技术设备
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整（ ），并告知投资者。
A 风险等级 B 投资者分类 C 产品或服务分级 D 适当性匹配意见
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与（ ）。
A 参与投资者的分类评估 B 产品与服务的分级评估 C 投资者与产品或服务的匹配 D 制作产品或服务风险等级评估表
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构回访的内容包括（ ）。
A 受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容 B 受访人此前提供的信息是否发生重要变化 C 受访人是否已知晓风险承受能力应当与所购买的产品或服务相匹配 D 受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
