[单选题]
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。
A .5 000万元
B .3 000万元
C .1亿元
D .2亿元
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习题解析
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1 .投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A 签署《风险揭示书》《客户须知》 B 签订《证券交易委托代理协议》 C 开立证券交易资金账户 D 分享投资收益，承担投资损失
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（ ）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
A 2 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日后的第一个交易日（ ），申购资金需全部到位。
A 15：00后 B 16：00后 C 15：00前 D 16：00前
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A 3％ B 5％ C 10％ D 15％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ）。
A 决策的自主性 B 交易的风险性 C 收益的不稳定性 D 买卖的随意性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A 警告 B 罚款 C 没收非法所得 D 撤销相关业务许可
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .债券回购（ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A 成交通知单 B 成交传真件 C 成交确认单 D 成交协议书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。
A 真实性 B 准确性 C 及时性 D 完整性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
