[单选题]
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A .警告
B .罚款
C .没收非法所得
D .撤销相关业务许可
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习题解析
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1 .深圳证券交易所上网发行申购时,要求申购日后的第一个交易日( ),申购资金需全部到位。
A 15:00后 B 16:00后 C 15:00前 D 16:00前
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前( )个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ),但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A 3% B 5% C 10% D 15%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于( )人民币。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A 成交通知单 B 成交传真件 C 成交确认单 D 成交协议书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的( )。
A 真实性 B 准确性 C 及时性 D 完整性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .在每月前( )营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A 1个 B 2个 C 3个 D 4个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .经过( )手续,投资者持有该证券的事实得到确认。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
