在理财业务其他管理中，为客户提供方便、快捷的服务，实现业务发展，是（ ）的目标。
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习题解析
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1 .商业银行个人理财业务的年度报告和相关报表(一式三份)，应于下一年度的（ ）月底前报中国银行业监督管理委员会。
A 9 B 6 C 3 D 2
2 .下列行为中，构成犯罪，可依法追究刑事责任的是（ ）。
A 挪用单独管理的客户资产的 B 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 C 未按规定进行客户评估的 D 未按规定进行风险揭示和信息披露的
3 .下列商业银行销售管理理财产品(计划)的做法，错误的是（ ）。
A 向客户推介投资产品服务前，首先调查了解客户，评估客户是否适合购买所推介的产品 B 不应主动向无相关交易经验的客户推介或销售与衍生交易相关的投资产品 C 个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门...
4 .关于理财产品销售的合规性管理，下列说法错误的是（ ）。
A 商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品(计划) B 商业银行不得销售无定价依据的理财产品(计划) C 商业银行不得销售风险过大的理财产品(计划) D 商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金
5 .客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和 服务人员应( )。
A 将客户移交理财业务人员 B 主动为客户解答 C 尽量为客户解答，不能解决时移交理财业务人员 D 不理会客户的咨询
7 .对于非保本浮动收益理财计划，风险提示的内容至少应包括的语句有（ ）。
A “本理财计划有投资风险，您应谨慎投资” B “本理财计划有投资风险，您应充分认识投资风险，谨慎投资” C “本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资” D “本理财计划...
8 .在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单。账单提供应不少于（ ）次，并且至少每（ ）提供一次。
A 1；月 B 1；周 C 2；月 D 2；周
9 .根据个人理财业务的不同特点，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备《办法》第四十八条规定的条件是（ ）。
A 具有相应的风险管理体系和内部控制制度 B 具备有效的市场风险识别 C 信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件 D 有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员 E 中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性...
10 .中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有（ ）。
A 商业银行从事产品咨询 B 商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性 C 客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况 ...
