[判断题]
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以代理客户从事期货交易。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .期货从业人员执业行为准则（修订）》规定：提倡同业公平竞争，严禁从业人员（ ）。
A 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 B 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 C 贬低或诋毁其他机构 D 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A 高级管理人员 B 董事会 C 监事会 D 股东大会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起5个工作日内向协会报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
4 .《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。（ ）。
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A 诚实守信 B 公开 C 恪尽职守 D 将适当的产品销售给适当的投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
