[多选题]
期货从业人员执业行为准则（修订）》规定：提倡同业公平竞争，严禁从业人员（ ）。
A .在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
B .以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C .贬低或诋毁其他机构
D .采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
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习题解析
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1 .从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（ ）的形式发出。
A 公开信 B 训诫信 C 电话 D 通知
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .对期货从业人员的纪律惩戒由（ ）做出。
A 期货公司纪律委员会 B 期货交易所纪律委员会 C 期货业协会纪律委员会 D 中国证监会纪律委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .从业人员有（ ）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 B 违反有关法律 C 向投资者隐瞒重要事项的 D 为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .（ ）按照有关规定进行调查取证的，可以要求从业人员提供投资者的商业秘密及个人隐私。
A 国家司法部门 B 政府监管部门 C 期货业协会 D 期货交易所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司的从业人员不得（ ）。
A 挪用客户的期货保证金或者其他资产 B 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C 代理客户从事期货交易 D 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A 高级管理人员 B 董事会 C 监事会 D 股东大会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起5个工作日内向协会报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。（ ）。
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
