[判断题]
期货公司只能为特定多个客户办理资产管理业务。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .期货公司申请设立境内分支机构，应当具备的条件有（ ）。
A 申请日前3个月符合风险监管指标标准 B 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行 C 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划 D 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列各项中，属于期货公司及其从业人员从事资产管理业务时禁止行为的是（ ）。
A 以欺诈手段或者不当方式误导 B 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 C 占用 D 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司主要股东或者实际控制人发生下列哪些情形时，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司？（ ）
A 合并 B 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 C 股权变更或者业务范围 D 决定转让所持有的期货公司股权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .设立期货公司时，外资持有股权的期货公司只需要向国务院商务主管部门申请办理相关手续即可。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，利用自有资金进行投资。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司应当按规定报送年度报告、月度报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会无权要求期货公司参股企业报送与期货公司经营相关的资料。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时，不能复制相关的文件资料。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司为客户提供期货交易服务时，客户资产应当与其自有资产相互独立、分别管理，但每日日终时可共同核算。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
