[多选题]
证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内，完成集合资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担下列（ ）责任。
A .以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B .以其清算财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C .在募集期届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项，不加计银行同期活期存款利息
D .在募集期届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息
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习题解析
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1 .因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的（ ）内调整至符合相关要求。
A 二十五个交易日 B 五个交易日 C 十五个交易日 D 十个交易日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当采取有效措施，确保（ ）。
A 私募资产管理业务与其他业务在场地 B 切实防范内幕交易 C 控制敏感信息的不当流动和使用 D 不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照要求向投资者提供相关信息，下列不符合要求的是（ ）。
A 投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值 B 开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率 C 分级资产管理计划应当披露各类别份额净值 D 投资标准化资产的资产管理计划至少每月披露...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券期货经营机构应当在私募资产管理业务管理年度报告中，对风险准备金的（ ）情况作专项说明。
A 投资管理 B 年末结余 C 使用 D 提取
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在（ ）内没有新的管理人承接，资产管理计划终止。
A 六个月 B 九个月 C 十二个月 D 三个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，关于证券期货经营机构的下列行为，表述错误的是（ ）。
A 证券期货经营机构应当建立公平交易制度及异常交易监控机制 B 证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控 C 同一资产管理计划可以在同一交易日内进行反向交易 D 证券期货经营机构不...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，有下列（ ）情形之一的，资产管理计划终止。
A 资产管理计划存续期届满且不展期 B 发生资产管理合同约定的应当终止的情形 C 集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人 D 经全体投资者
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券期货经营机构应当每月从资产管理计划管理费中计提风险准备金，风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（ ）时可以不再提取。
A 1% B 10% C 15% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，披露资产管理计划信息，不得有下列（ ）行为。
A 虚假记载 B 承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例 C 恶意诋毁 D 对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
