[多选题]
证券期货经营机构应当采取有效措施，确保（ ）。
A .私募资产管理业务与其他业务在场地
B .切实防范*交易
C .控制敏感信息的不当流动和使用
D .不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离
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习题解析
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1 .证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将（ ）的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。
A 60%以上 B 70%以上 C 80%以上 D 90%以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当在每年度结束之日起（ ）内将审计结果报送中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会。
A 一个月 B 二个月 C 三个月 D 四个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，下列表述错误的是（ ）。
A 资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集 B 证券期货经营机构 C 证券期货经营机构 D 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构未按规定建立健全和有效执行资产管理业务相关制度，内部控制或者风险管理不完善，引发较大风险事件或者存在重大风险隐患，情节严重的，除法律、行政法规另有规定外（ ）。
A 给予警告，并处三万元以下罚款 B 责令改正 C 出具警示函 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处三万元以下罚款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的（ ）内调整至符合相关要求。
A 二十五个交易日 B 五个交易日 C 十五个交易日 D 十个交易日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照要求向投资者提供相关信息，下列不符合要求的是（ ）。
A 投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值 B 开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率 C 分级资产管理计划应当披露各类别份额净值 D 投资标准化资产的资产管理计划至少每月披露...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券期货经营机构应当在私募资产管理业务管理年度报告中，对风险准备金的（ ）情况作专项说明。
A 投资管理 B 年末结余 C 使用 D 提取
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在（ ）内没有新的管理人承接，资产管理计划终止。
A 六个月 B 九个月 C 十二个月 D 三个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内，完成集合资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担下列（ ）责任。
A 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B 以其清算财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C 在募集期届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项，不加计银行同期活期存款利息 D 在募集期届满后三十日内返还投资者...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
